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「配资」注意了!你的股票账户出现这种情况,可能会被

据每日经济新闻(微信号:nbdnews)记者了解,本周以来,已有东吴证券、德邦证券等多家券商在自家公众号等平台发布对客户身份信息存疑的客户账户采取限制措施的公告。

虽然这些券商对将被采取限制措施的账户类型有不同的界定,但大多是针对那些没有资金、长期不交易或不转帐的“空账户”。从公告来看,对于这类“空账户”,东吴证券、德邦证券、东北证券等部分券商将在今年6月采取予以冻结等措施。

另据了解,另外一些券商目前虽然尚未发布上述通知,但会根据监管要求,很快也发布类似的对“问题账户”采取限制措施的通知。

某头部券商非银分析师向记者表示,其实“空账户”的存在对券商而言并不会产生什么经营成本,倒可能会产生一些合规成本。

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图片来源:摄图网

部分券商将冻结“空账户”

记者注意到,进入6月以来,已经有多家券商在自家公众号等平台发布对客户身份信息存疑的客户账户采取限制措施的公告。

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东吴证券6月1日在公众号发布的公告

如东吴证券在6月1日发布的一份《关于对客户身份信息存疑的账户采取冻结及限制措施的公告》中指出,公司将根据《反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规定,对公司客户身份信息存疑的账户采取相应限制措施。

值得注意的是,根据该公告,东吴证券将对同时满足以下三项标准的客户身份信息存疑账户做冻结处理:

1、自然人客户职业信息为“其他”或非自然人客户受益人未穿透的;2、人民币账户总资产小于100元,外币账户总资产小于10美元或100港币;3、自2017年4月30日起三年内无任何交易或转账记录的客户账户。

东吴证券表示,在账户冻结后,该账户将无法进行交易和资金转帐,需客户办理账户解冻手续后才能进行交易和转帐。而公司将从今年6月起分批次开展客户账户冻结和限制工作。

德邦证券3日在其公众号的醒目位置发布了《关于对客户身份信息存疑的客户账户采取限制措施的公告》,而公告与东吴证券发布的上述公告多有类似之处。该公告称,根据相关反洗钱法律法规的规定,对在德邦证券留存的客户身份信息存疑的账户采取相应休眠或限制措施。

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德邦证券6月3日在公众号发布的公告

与东吴证券的公告类似的是,德邦证券也对“问题账户”的界定列出了三项标准,其中对账户“含金量”的界定标准如下:2018年4月30日至2020年4月30日期间无任何交易或转账记录的客户账户,且开户日期为2018年4月30日前的投资者;截至2020年4月30日,在公司证券资产余额为0,同时人民币、美元、港币等资金余额均不高于对应币种100元的客户账户。

根据公告,对于同时符合上述标准的客户账户,德邦证券将进行休眠处理。而这里的休眠处理与冻结账户含义一致,即该账户将无法进行任何交易和资金转账,需客户临柜办理账户激活后才能进行交易和资金转账。据悉,德邦证券将于今年6月30日起分批次开展客户账户休眠和限制工作。

而根据东北证券今年3月下旬发布的《关于对身份信息存疑的客户账户采取控制措施的公告》,公司将从6月1日起,分批次对同时符合“2017年1月1日以后再无任何交易记录”“截至2020年2月28日,客户账户总资产美元账户不高于100美元、港币账户不高于500港币、人民币账户不高于500元”等标准的“空账户”采取暂停服务等措施。

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